證券代碼：600117                          證券簡(jiǎn)稱(chēng)：西寧特鋼

西寧特殊鋼股份有限公司

2024年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2024年度，西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成員依照《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）等法律法規(guī)以及《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等公司治理制度的規(guī)定，本著恪盡職守、勤勉盡職的工作態(tài)度，依法行使職權(quán)，認(rèn)真地履行了監(jiān)督職能，列席董事會(huì)、股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、董事會(huì)召開(kāi)程序及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況等實(shí)施了有效監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)了公司、股東和廣大投資者的利益?，F(xiàn)將2024年監(jiān)事會(huì)的主要工作報(bào)告如下：

一、2024年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

公司監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事3名，其中職工代表監(jiān)事1名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。2024年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了7次會(huì)議，所有議案均獲得全票通過(guò)，會(huì)議召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)定性文件的要求。具體會(huì)議屆次及內(nèi)容如下：

二、監(jiān)事會(huì)履職情況

（一）公司規(guī)范運(yùn)作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求，恪盡職守，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議切實(shí)維護(hù)了公司和股東的權(quán)益。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求，決策程序公正透明、科學(xué)合理；認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，建立健全了公司內(nèi)部控制制度，本年度未發(fā)現(xiàn)公司董事和高級(jí)管理人員違反國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益和侵犯股東利益等行為。

（二）對(duì)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)通過(guò)與公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所深入溝通交流，對(duì)公司財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，尤其對(duì)公司定期報(bào)告編制及披露執(zhí)行情況進(jìn)行深入檢查、監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、內(nèi)控審計(jì)執(zhí)行到位，不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。公司財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，能夠真實(shí)、客觀的反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

（三）對(duì)公司改聘年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)督情況

報(bào)告期內(nèi)，公司改聘年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》《公司章程》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)新聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所資質(zhì)等進(jìn)行審查監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：改聘政旦志遠(yuǎn)（深圳）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，其專(zhuān)業(yè)勝任能力、誠(chéng)信記錄、獨(dú)立性等滿(mǎn)足公司財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求，聘用程序符合《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

（四）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2024年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督、核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求履行了審批與信息披露程序，交易定價(jià)公允合理，不存在違反法律、法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定的情形，不存在損害公司和股東利益，特別是中小股東利益的情形。

（五）對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部控制的監(jiān)督情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)通過(guò)列席會(huì)議、實(shí)地走訪(fǎng)等方式，檢查了公司司法重整后的復(fù)工復(fù)產(chǎn)、找差挖潛、升級(jí)改造、節(jié)能降耗和創(chuàng)新創(chuàng)效等工作，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)健康、穩(wěn)定、良性開(kāi)展。同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公司法人治理結(jié)構(gòu)發(fā)生變化等情況，對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行全面核查，認(rèn)為公司修訂完善《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要，有效提升了公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

（六）公司內(nèi)幕信息知情人制度實(shí)施情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理情況進(jìn)行了監(jiān)督、檢查，認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情范圍，做好內(nèi)幕信息知情人登記和管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息泄露，防止內(nèi)幕交易，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票等違法違規(guī)的情形。

（七）對(duì)董事、高級(jí)管理人員監(jiān)督的情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督審查后認(rèn)為：公司董事及高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)盡職盡責(zé)，工作勤勉，遵守國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》及內(nèi)部制度的規(guī)定，維護(hù)了公司和全體股東利益。

三、2025年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃

2025年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)，定期召開(kāi)會(huì)議，完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化公司財(cái)務(wù)情況檢查，監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，加強(qiáng)內(nèi)部學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)督能力，積極推進(jìn)監(jiān)事會(huì)建設(shè)，在公司治理中充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)的監(jiān)督、檢查作用，督促公司規(guī)范運(yùn)作，為公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展發(fā)揮積極作用，順利完成公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，更好地維護(hù)公司全體股東的利益。

西寧特殊鋼股份有限公司監(jiān)事會(huì)

                               2025年4月24日